ब्रोकरेज फर्म (कैंसलर), ब्रोकरेज से पैसा कमाने की इच्छा से प्रेरित होकर, अपने ग्राहकों को एक्सेस करने के लिए एक मंच प्रदान करती है उत्पाद इससे उनकी खुद को ठीक से और प्रभावी ढंग से संचालित करने की क्षमता पर गंभीर सवाल खड़े हो गए यथोचित परिश्रम उत्पाद के संबंध में नियामक ने एक आदेश में कहा।
इसके अतिरिक्त, सेबी ने कहा कि ब्रोकरेज हाउस का “युग्मित अनुबंधों” तक पहुंच प्रदान करने का कार्य भी इसकी अखंडता, ईमानदारी और नैतिक आचरण की कमी के बारे में गंभीर सवाल उठाता है।
सेबी के पूर्णकालिक सदस्य अश्वनी भाटिया ने आदेश में कहा, “मेरा विचार है कि प्रतिवादी मध्यस्थ विनियमों की अनुसूची II में निर्धारित फिटनेस और उपयुक्तता मानदंडों को पूरा करने में लगातार विफल रहा है।”
नियामक ने ब्रोकरेज हाउस से यह भी कहा कि वह अपने मौजूदा ग्राहकों को 15 दिनों के भीतर उनकी प्रतिभूतियों या उनकी हिरासत में रखी गई धनराशि को स्थानांतरित करने की अनुमति दे।
यदि कोई ग्राहक इस अवधि के भीतर अपनी प्रतिभूतियों या निधियों को निकालने या स्थानांतरित करने में विफल रहता है, तो कंपनी ग्राहकों से परामर्श के बाद 15 दिनों की अवधि के भीतर ऐसे ग्राहकों की निधियों और प्रतिभूतियों को किसी अन्य ब्रोकर को स्थानांतरित कर देगी।
सितंबर 2009 में, एनएसईएल ने व्यापार के लिए “युग्मित अनुबंध” की अवधारणा पेश की, जिसने एक्सचेंज प्लेटफॉर्म पर दो अलग-अलग अनुबंधों के माध्यम से दो अलग-अलग कीमतों पर एक ही वस्तु की खरीद और बिक्री को सक्षम बनाया। आदेश के अनुसार, एनएसईएल पर कारोबार किए जाने वाले ‘युग्मित अनुबंध’ प्रणाली के कारण निवेशकों को 5,600 करोड़ रुपये से अधिक का नुकसान हुआ था।
एक अलग आदेश में, बाजार नियामक ने फाइव स्क्वायर एग्रो गोल्ड के पंजीकरण प्रमाणपत्र को तीन महीने की अवधि के लिए निलंबित कर दिया है भाग लेना एक ही मामले पर अवैध दोहरे अनुबंधों में।
